Главная / Разное / Анкета для страхователя

Анкета для страхователя

АНКЕТА (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА — ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

— ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

— ИНОСТРАННОЙ СТРУКТУРЫ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА

(НУЖНОЕ ПОДЧЕРКНУТЬ)

Часть 1 Анкеты (досье)

1 Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и (или) на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии)
2 Организационно-правовая форма
3 Идентификационный номер налогоплательщика — для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года при постановке на учет в налоговом органе, — для нерезидента.
4 Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги).
5 Сведения о государственной регистрации:

основной государственный регистрационный номер — для резидента;

номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации — для нерезидента;

место государственной регистрации (местонахождение);

регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), — для иностранной структуры без образования юридического лица.

6  Адрес юридического лица
7 Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (при наличии).

Виды экономической деятельности в соответствии с Общероссийским классификатором экономической деятельности (с расшифровкой видов)

8 Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.
9 Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего) — в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
10 Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)
11 Номера телефонов и факсов (при наличии)
12 Иная контактная информация (при наличии).
13 Сведения о целях установления деловых отношений с АО СГ «Спасские ворота»

Страхование (укажите вид/программу страхования)_________________________________________

Другие цели (укажите какие)____________________________________________________________

Сведения о предполагаемом характере деловых отношений с АО СГ «Спасские ворота»

Постоянный

Разовое обслуживание

Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях).

Получение прибыли

Другие цели (указать какие)_____________________________________________________________

14 Сведения (документы) о финансовом положении (отметить какой документ предоставлен)

·         копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)

·         копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)

·         копия  аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации

·         справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом

·         ведется ли  в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом)  Нет, Да

·         ведется ли процедура ликвидации по состоянию на дату представления документов в АО СГ «Спасские ворота»  Нет, Да

·         существуют ли факты неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах  Нет, Да

·         наличие данных о рейтинге клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств (Справочно: Moody’s Investors Service, Standard & Poor’s, Fitch Ratings)  Нет, Да

15  Сведения о деловой репутации

·         отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения Да,    Нет

·         отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента). Да,    Нет

·         отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте лиц, имеющих с ним деловые отношения Да,    Нет

·         наличие сведений о клиенте в открытых источниках информации Да,    Нет

При ответе «Да» указать открытый источник информации ________________________________

 

16 Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

Финансирование из средств государственного бюджета

Финансирование от резидентов иностранных государств

Заемные средства

Результаты уставной деятельности

Иной источник (указать какой)________________________________

17 Сведения о наличии бенефициарного владельца (бенефициарных владельцев)[1] клиента

Если ответ «Да», необходимо заполнить анкету на каждого бенефициарного владельца (анкета физического лица).

 

 Да

(ФИО, % участия)____________________

_________________________________
Бенефициарный владелец отсутствует

 

Структура собственности и (или) организационная структура клиента — юридического лица — нерезидента либо организационная форма клиента — иностранной структуры без образования юридического лица не предполагают наличия бенефициарного владельца и единоличного исполнительного органа

18  Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии).
19 Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности
20 Банковский идентификационный код — для кредитных организаций — резидентов
21 Сведения о выгодоприобретателях

Действуете ли вы при взаимодействии с АО СГ «»Спасские ворота» к выгоде третьих, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления

Нет,

Да (если «Да», необходимо заполнить анкету по каждому выгодоприобретателю)

 

22 Сведения о представителе клиента (в том числе о единоличном исполнительном органе как представителе клиента)

ФИО, наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя клиента (например, решения/протокола об избрании руководителя)

Необходимо заполнить анкету на представителя клиента, в том числе о единоличном исполнительном органе как представителе клиента  (анкета физического лица).

 

 

Анкета составлена/ заверена

 

_______________________________________________________________

(Должность, ФИО)                  м.п.                  (подпись)       (дата)

 

АНКЕТА (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА — ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

— ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА                                                                  

— ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА

— БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА

(НУЖНОЕ ПОДЧЕРКНУТЬ)

Часть 1 Анкеты (досье)

1 Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)
2 Дата и место рождения
3 Гражданство
4 Реквизиты документа, удостоверяющего личность:

серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии)

5 Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации.

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации.

6 Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации.

7 Адрес места жительства (регистрации)

Почтовый индекс, страна места регистрации, область, республика, край, район, город, населенный пункт, улица (проспект, переулок, и т.д.), номер дома, корпус (строение, владение), квартира (офис)

8 Сведения о месте пребывания физического лица

Почтовый индекс, страна места пребывания, область, республика, край, район, город, населенный пункт, улица (проспект, переулок, и т.д.), номер дома, корпус (строение, владение), квартира (офис)

9 Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)
10 Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии)
11 Номера телефонов и факсов (при наличии)
12 Иная контактная информация (при наличии)
13 13.1 ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ К ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ (ИПДЛ)[2]

13.1.1. Занимает ли физическое лицо какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства или выполняет ли физическое лицо какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия   Нет,   Да (укажите должность, наименование и адрес работодателя)

_________________________________________________________________________________________

13.1.2. Занимает ли супруг(-а) или близкий родственник (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители или усыновленные) физического лица какую-либо должность, указанную в п.13.1.1? (укажите степень родства, должность, наименование и адрес работодателя)

Нет,   Да________________________________

13.1.3.Действует ли физическое лицо от имени лица, занимающего какую-либо должность, указанную в п. 13.1.1?

Нет,   Да

13.1.4. Источники происхождения денежных средств и иного имущества_______________________________

(в случае наличия принадлежности к ИПДЛ)

 

13.2. ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ ПУБЛИЧНОЙ МЕЖДУНАРОДНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ПМО)[3]

13.2.1. Занимает ли физическое лицо какую-либо должность/является ли физическое лицо служащим в публичной международной организации  Нет, Да (укажите должность, наименование и адрес его работодателя)__________________________________________________________________________________

13.2.2. Занимает ли супруг(-а) или близкий родственник (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители или усыновленные) физического лица какую-либо должность/имеет отношение к лицам, указанным в п.13.2.1? (укажите степень родства, должность, наименование и адрес его работодателя)

Нет,   Да________________________________

13.2.3.Действует ли физическое лицо от имени лица, занимающего какую-либо должность/ имеющего  отношение к лицам, указанным в п.13.2.1?   Нет,   Да

 

13.3.СВЕДЕНИЯ О ПРИНАДЛЕЖНОСТИ К РОССИЙСКИМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ (ДЛРФ)

13.3.1. Занимает/замещает ли физическое лицо какую-либо государственную должность РФ, должность члена Совета Директоров Центрального банка РФ, должность Федеральной государственной службы, назначение/освобождение от которой осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должность в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенную в перечни должностей, определяемые Президентом РФ?

Нет,  Да (укажите должность, наименование и адрес его работодателя)

_________________________________________________________________________________________

13.3.2. Занимает/замещает ли супруг(-а) или близкий родственник (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители или усыновленные) физического лица какую-либо должность, указанную в п.13.3.1? (укажите степень родства, должность, наименование и адрес его работодателя)

Нет,   Да________________________________

13.3.3.Действует ли физическое лицо от имени лица, занимающего/замещающего какую-либо должность, указанную в п.13.3.1?   Нет,   Да

14 Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя клиента: ФИО, наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента.

Необходимо заполнить анкету на представителя клиента (анкета физического лица)

15 Сведения о целях установления деловых отношений с АО СГ «Спасские ворота»

Страхование (укажите вид/программу страхования)_________________________________________

Другие цели (укажите какие)____________________________________________________________

Сведения о предполагаемом характере деловых отношений с АО СГ «Спасские ворота»

Постоянный

Разовое обслуживание

Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях)__________

16 Сведения о финансовом положении
17 Сведения о деловой репутации
18 Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

Доход по основному месту работы

Доход от предпринимательской деятельности

Личные накопления

Другие виды доходов (укажите какие)________________________________________________

19 Сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента.

Наличие бенефициарного владельца[4].

Если ответ «Да», необходимо заполнить анкету на каждого бенефициарного владельца (анкета физического лица).

 

 

 Да

ФИО _________________

 

 Нет

20 Сведения о выгодоприобретателях

Действуете ли вы при взаимодействии с АО СГ «»Спасские ворота» к выгоде третьих, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления

Нет,

Да (если «Да» необходимо заполнить анкету по каждому выгодоприобретателю)

 

Анкета составлена/ заверена

_________________________________________                         ______________________    

(Должность, ФИО)                  м.п.                  (подпись)       (дата)

 

АНКЕТА (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ,

— ЯВЛЯЮЩИХСЯ ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ

— ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, ЗАНИМАЮЩИХСЯ В УСТАНОВЛЕННОМ

ЗАКОНОДА ТЕЛЬСТВОМ РФ ПОРЯДКЕ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ

(НУЖНОЕ ПОДЧЕРКНУТЬ)

Часть 1

1 Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)
2 Дата и место рождения
3 Гражданство
4 Реквизиты документа, удостоверяющего личность:

серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии).

5 Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации.

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации.

 

6 Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания), в случае если наличие указанных данных предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Сведения, указанные в настоящем пункте, устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации.

7 Адрес места жительства (регистрации)

Почтовый индекс, страна места регистрации, область, республика, край, район, город, населенный пункт, улица (проспект, переулок, и т.д.), номер дома, корпус (строение, владение), квартира (офис)

8 Адрес места пребывания физического лица

Почтовый индекс, страна места пребывания, область, республика, край, район, город, населенный пункт, улица (проспект, переулок, и т.д.), номер дома, корпус (строение, владение), квартира (офис)

9 Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).

 

10 Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).

 

11 Номера телефонов и факсов (при наличии).

 

12 Иная контактная информация (при наличии)

 

13 13.1 ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ К ИНОСТРАННЫМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ (ИПДЛ)

13.1.1. Занимает ли физическое лицо какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства или выполняет ли физическое лицо какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия   Нет,  Да (укажите должность, наименование и адрес его работодателя)

_________________________________________________________________________________________

13.1.2. Занимает ли супруг(-а) или близкий родственник (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители или усыновленные) физического лица какую-либо должность, указанную в п.13.1.1? (укажите степень родства, должность, наименование и адрес его работодателя)

Нет,   Да________________________________

13.1.3.Действует ли физическое лицо от имени лица, занимающего какую-либо должность, указанную в п. 13.1.1?   Нет,   Да

13.1.4. Источники происхождения денежных средств и иного имущества_______________________________

(в случае наличия принадлежности к ИПДЛ)

 

13.2. ПРИНАДЛЕЖНОСТЬ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ ПУБЛИЧНОЙ МЕЖДУНАРОДНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ПМО)[5]

13.2.1. Занимает ли физическое лицо какую-либо должность/является ли физическое лицо служащим в публичной международной организации  Нет, Да (укажите должность, наименование и адрес работодателя)_____________________________________________________________________________

13.2.2. Занимает ли супруг(-а) или близкий родственник (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители или усыновленные) физического лица какую-либо должность/имеет отношение к лицам, указанным в п.13.2.1? (укажите степень родства, должность, наименование и адрес работодателя)

Нет,   Да________________________________

13.2.3.Действует ли физическое лицо от имени лица, занимающего какую-либо должность/ имеющего  отношение к лицам, указанным в п.13.2.1?   Нет,   Да

 

13.3.СВЕДЕНИЯ О ПРИНАДЛЕЖНОСТИ К РОССИЙСКИМ ПУБЛИЧНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ (ДЛРФ)

13.3.1. Занимает/замещает ли физическое лицо какую-либо государственную должность РФ, должность члена Совета Директоров Центрального банка РФ, должность Федеральной государственной службы, назначение/освобождение от которой осуществляются Президентом РФ или Правительством РФ, должность в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных РФ на основании федеральных законов, включенную в перечни должностей, определяемые Президентом РФ?  Нет,  Да (укажите должность, наименование и адрес работодателя)

_________________________________________________________________________________________

13.3.2. Занимает/замещает ли супруг(-а) или близкий родственник (родители, дети, дедушки, бабушки, внуки, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители или усыновленные) физического лица какую-либо должность, указанную в п.13.3.1? (укажите степень родства, должность, наименование и адрес работодателя)

Нет,   Да________________________________

13.3.3.Действует ли физическое лицо от имени лица, занимающего/замещающего какую-либо должность, указанную в п.13.3.1?   Нет,   Да

14 Сведения, подтверждающие наличие у лица полномочий представителя клиента: ФИО, наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, на котором основаны полномочия представителя клиента.

Необходимо заполнить анкету на представителя клиента (анкета физического лица)

15 Сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента.

Наличие бенефициарного владельца[6].

Если ответ «Да», необходимо заполнить анкету на каждого бенефициарного владельца (анкета физического лица).

 

 

 Да

ФИО_____________________

 Нет

16 Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года), место регистрации
17 Сведения о целях установления деловых отношений с АО СГ «Спасские ворота»

Страхование (укажите вид/программу страхования)_________________________________________

Другие цели (укажите какие)____________________________________________________________

Сведения о предполагаемом характере деловых отношений с АО СГ «Спасские ворота»

Постоянный

Разовое обслуживание

Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях)__________

18 Сведения (документы) о финансовом положении (отметить какой документ предоставлен)

·         копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)

·         копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)

·         копия  аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации

·         справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом

·         ведется ли  в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом)  Нет, Да

·         ведется ли процедура ликвидации по состоянию на дату представления документов в АО СГ «Спасские ворота»  Нет, Да

·         существуют ли факты неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах  Нет, Да

·         наличие данных о рейтинге клиента, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств и национальных рейтинговых агентств (Справочно: Moody’s Investors Service, Standard & Poor’s, Fitch Ratings)  Нет, Да

 

19 Сведения о деловой репутации

·         отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения Да,    Нет

·         отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента). Да,    Нет

·         отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте лиц, имеющих с ним деловые отношения Да,    Нет

·         наличие сведений о клиенте в открытых источниках информации Да,    Нет

При ответе «Да» указать открытый источник информации ________________________________

 

20 Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

Финансирование из средств государственного бюджета

Финансирование от резидентов иностранных государств

Заемные средства

Результаты коммерческой деятельности

Иной источник (указать какой)_____________

21 Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности.

 

22 Сведения о выгодоприобретателях

Действуете ли вы при взаимодействии с АО СГ «»Спасские ворота» к выгоде третьих, в том числе на основании агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного управления

Нет,

Да (если «Да» необходимо заполнить анкету по каждому выгодоприобретателю)

 

 

Анкета составлена / заверена

_________________________________________                         ______________________    

(Должность, ФИО)                  м.п.                  (подпись)       (дата)

[1] Бенефициарный владелец — физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

[2] ИПДЛ – это лица, которым доверены или были доверены значительные публичные функции другой страной, например, главы государств или правительств, видные политики, старшие правительственные, судебные или военные сотрудники, старшие руководители государственных корпораций, видные деятели политических партий. Определение не распространяется на руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в указанной категории.

[3] ПМО — Должностное лицо публичной международной организации – лицо, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией. Относится к членам старшего руководства, т.е. директорам, заместителям директоров, и лолчленам правления или эквивалентных функций. Определение не распространяется на руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в указанной категории.

[4] Бенефициарный владелец — физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

[5] ДЛПМО — Должностное лицо публичной международной организации – лицо, которому доверены или были доверены важные функции международной организацией. Относится к членам старшего руководства, т.е. директорам, заместителям директоров, и лолчленам правления или эквивалентных функций. Определение не распространяется на руководителей среднего звена или лиц, занимающих более низкие позиции в указанной категории.

[6] Бенефициарный владелец — физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.

Загрузка...

О нас anvarj63

Инчунин кобед

ocenka_personala

Оценка деятельности персонала

Банк организует необходимые условия для периодической оценки персонала, что предполагает проведение следующей политики: Со стороны …